各分中心、辦事處及中心全體人員：

    隨著國家環(huán)保政策的不斷加嚴(yán)，環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全稽查的力度不斷加大；市場監(jiān)管總局近期也開展了治理認(rèn)證亂象的綜合行動，技術(shù)部已多次通告了目前的形勢及認(rèn)證主管部門采取的多種監(jiān)管措施，今后一段時(shí)間，行業(yè)主管部門對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管將成為常態(tài)。10月底，CNAS對中心進(jìn)行的2018年度認(rèn)可評審發(fā)現(xiàn)，中心部分項(xiàng)目仍存在現(xiàn)場審核有效性問題，尤其是環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系開具的不符合項(xiàng)均涉及E/S風(fēng)險(xiǎn)控制、環(huán)�；蚵殬I(yè)健康安全措施落實(shí)、污染源走向控制等情況審核不到位，給中心帶來極大風(fēng)險(xiǎn)。為此，技術(shù)部組織專業(yè)審核員編制了典型煉化企業(yè)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系現(xiàn)場審核主要關(guān)注點(diǎn)（詳見附件1），供審核員參考審核思路和審核重點(diǎn)；中心再次提醒所有審核員，務(wù)必重視環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系現(xiàn)場審核的有效性，以風(fēng)險(xiǎn)控制的思路加強(qiáng)針對各主要風(fēng)險(xiǎn)的充分性和系統(tǒng)性審核。

    對于環(huán)境管理體系，應(yīng)密切關(guān)注環(huán)保相關(guān)法規(guī)的變化情況，如針對環(huán)境影響評價(jià)及驗(yàn)收管理、排污許可管理等的變化內(nèi)容，現(xiàn)場審核至少應(yīng)涵蓋下列內(nèi)容：

    1.環(huán)評報(bào)告及批復(fù)、環(huán)保驗(yàn)收報(bào)告及（或）批復(fù)、排污許可證（如有）作為資質(zhì)管理的一部分，現(xiàn)場審核需核實(shí)其合規(guī)性和符合性，尤其關(guān)注因項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動時(shí)，需重新審批環(huán)評報(bào)告和驗(yàn)收；

    2.應(yīng)嚴(yán)格按照認(rèn)證組織的環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告和環(huán)保驗(yàn)收報(bào)告、排污許可證要求的內(nèi)容核實(shí)組織生產(chǎn)過程的一致性、環(huán)保設(shè)施落實(shí)情況、企業(yè)排污達(dá)標(biāo)情況等；重點(diǎn)關(guān)注認(rèn)證范圍與環(huán)評、驗(yàn)收報(bào)告中描述的生產(chǎn)過程（項(xiàng)目性質(zhì)、規(guī)模、生產(chǎn)地點(diǎn)、生產(chǎn)工藝、污染控制措施）的符合性，尤其是組織租賃場所進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，須核實(shí)該場所實(shí)際進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品、規(guī)模、生產(chǎn)地點(diǎn)、生產(chǎn)工藝等情況與環(huán)評報(bào)告和驗(yàn)收報(bào)告中的描述相符。

    現(xiàn)場核實(shí)上述資質(zhì)與認(rèn)證范圍存在偏差或發(fā)生較大的變化時(shí)，審核組應(yīng)及時(shí)反饋中心相關(guān)管理崗位進(jìn)行處置。中心所有管理崗位亦應(yīng)關(guān)注上述要求，并嚴(yán)格執(zhí)行，加強(qiáng)前期受理、認(rèn)證評定的把關(guān)控制。

    另外下述文件已實(shí)施調(diào)整，請各位審核員關(guān)注要求的變化，并于審核管理信息系統(tǒng)獲取更新文件應(yīng)用：

    1.對《管理體系審核報(bào)告編寫規(guī)范》、《管理體系審核報(bào)告》進(jìn)行了能源管理體系要求的修訂，變化內(nèi)容：相關(guān)企業(yè)主要產(chǎn)品有單耗限額要求的，審核組長在審核報(bào)告中記錄其能源績效時(shí)，應(yīng)采用限額中指標(biāo)及指標(biāo)單位，無限值要求的以標(biāo)煤為單位。如煉油企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB 30251-2013《煉油單位產(chǎn)品能源消耗限額》的要求，采用單位能量因數(shù)能耗指標(biāo)和指標(biāo)單位[千克標(biāo)油/（噸·能量因數(shù)）]、煉油（單位）綜合能耗指標(biāo)和指標(biāo)單位（千克標(biāo)油/噸）。

    2.對《管理體系周期績效評價(jià)表》進(jìn)行了修訂，方案策劃崗需從審核報(bào)告中提取各領(lǐng)域績效提升的數(shù)據(jù)或證據(jù)，要求審核組長在審核報(bào)告中明確描述各領(lǐng)域管理體系績效的證據(jù)或數(shù)據(jù)，包括但不限于各領(lǐng)域目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況及各領(lǐng)域的特定績效數(shù)據(jù)，特定績效數(shù)據(jù)如環(huán)境管理體系：排污達(dá)標(biāo)情況和績效指標(biāo)提升數(shù)據(jù)，生產(chǎn)過程的污染控制情況等；能源管理體系：2-3年度能源績效的數(shù)據(jù)對比，持續(xù)取得的管理體系績效等。

    針對認(rèn)可評審發(fā)現(xiàn)的不符合和問題，中心已于2018年11月17日組織全體審核員做了專題培訓(xùn)，分析問題并重申了中心要求；請全體審核員認(rèn)真領(lǐng)會中心要求，嚴(yán)格予以落實(shí)。

    附件1：煉化企業(yè)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系審核關(guān)注點(diǎn)

技術(shù)部

2018年12月03日