關(guān)于對“內(nèi)審”和“管理評審”的理解及審核方法的探討

作者：admin  發(fā)表時間：2013/6/4 16:25:25  點擊：34843

GB/T19001-2008中8.2.2 條款要求：組織應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核。

那么“策劃的時間間隔”就是“一年一次，不超過12個月”嗎？前面已經(jīng)論述，“策劃的時間間隔”應(yīng)是審核方案策劃的輸出。

對于過程簡單、小型組織而言，通過審核方案策劃，可能是一年一次內(nèi)部審核。但不應(yīng)在手冊或程序文件規(guī)定“內(nèi)部審核一年一次，不超過12個月”。

對于過程、區(qū)域狀況復(fù)雜；活動、地點數(shù)量較多；中、大型組織而言，要想達到內(nèi)部審核的目的，實施一年一次的內(nèi)部審核是比較困難的。

由此，審核方案的策劃是非常重要的。那么，如何進行審核方案的策劃呢？

4、內(nèi)部審核程序

GB/T19001-2008標準8.2.2 條款要求：應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結(jié)果的職責(zé)和要求。

審核的策劃包括對審核方案的策劃（還有審核計劃、審核組組成、審核實施、形成記錄和報告結(jié)果等的職責(zé)和要求）。要在程序文件中明確對審核方案策劃的職責(zé)和要求，在GB/T19011-2003  5.3.1審核方案職責(zé)中要求：應(yīng)當(dāng)由基本了解審核原則、審核員能力和審核技術(shù)應(yīng)用的一個或多人承擔(dān)。他們應(yīng)當(dāng)具有管理技能，了解與受審核活動相關(guān)的技術(shù)和業(yè)務(wù)。

在進行審核放方案策劃時明確以下內(nèi)容：

①審核的策劃和日程安排；

②保證審核員和審核組長的能力；

③選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)；

④實施審核；

⑤實施審核后續(xù)活動；

⑥保持審核方案的記錄；

⑦向最高管理者報告審核方案的總體實現(xiàn)情況。

5、內(nèi)部審核實施過程：

    通過審核方案的策劃→明確組織年度的審核頻次→確定每次的審核目的、準則、范圍→嚴格按方案實施審核→實現(xiàn)內(nèi)部審核的目的→持續(xù)改進管理體系

6、審核方法

對于“內(nèi)審”的審核，應(yīng)加強對組織編寫的“內(nèi)部審核程序”和“審核方案”的符合性、適宜性、充分性進行文件審核。不能只是對“審核計劃”、“簽到表”、“檢查表”、“不合格報告”和“審核報告”的審核。

a）對“內(nèi)部審核程序”的審核

“內(nèi)部審核程序”應(yīng)滿足標準要求：應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實施形成記錄和報告結(jié)果的職責(zé)和要求。

“內(nèi)部審核程序”應(yīng)明確：

審核的策劃，包括“審核方案”，誰負責(zé)策劃？有哪些要求？審核組組成、審核計劃等要求。

‚審核實施形成記錄，包括“檢查表”、“不合格報告”，形成審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的要求。

ƒ報告結(jié)果，即“審核報告”，審核報告的編寫要求。

b）對“審核方案”的審核