中心各部門及分支機(jī)構(gòu)：
近幾年，國家市場監(jiān)督總局持續(xù)加強(qiáng)對認(rèn)證檢測市場的監(jiān)管力度，地方市場監(jiān)督部門頻繁對我中心及其獲證客戶進(jìn)行現(xiàn)場稽查，此后并將常態(tài)化。為高效、全面的應(yīng)對監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，有效控制認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，中心技術(shù)部依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》等法規(guī)要求，同時(shí)結(jié)合近幾年各地監(jiān)管部門現(xiàn)場稽查的重點(diǎn)內(nèi)容，梳理了應(yīng)對的操作流程及認(rèn)證案卷中重點(diǎn)需確認(rèn)的問題。
對于中心應(yīng)對監(jiān)管部門檢查需確認(rèn)的問題包括但不限于以下內(nèi)容。中心涉及崗位應(yīng)高度重視這些抽查案卷的檢查重點(diǎn)，并按操作流程進(jìn)行。如對檢查出的問題項(xiàng)，及時(shí)反饋給技術(shù)部或評定，快速采取處置措施，以確保被抽案卷符合要求。
1、應(yīng)提前獲取現(xiàn)場稽查信息，第一時(shí)間反饋技術(shù)部、審核部、外聯(lián)部等相關(guān)部門，外聯(lián)部/分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲取稽查信息后，將附件1《需企業(yè)核實(shí)的問題清單》發(fā)企業(yè)進(jìn)行自查準(zhǔn)備，并反饋存在問題，協(xié)調(diào)解決；
2、審核部/分支機(jī)構(gòu)應(yīng)安排專人告知相應(yīng)審核組長，確認(rèn)行程安排合理，與審核計(jì)劃相符；
3、認(rèn)證決定第一時(shí)間閱卷，重點(diǎn)確認(rèn)以下問題：
①受審核方資質(zhì)情況：法律地位證明文件、行政許可證明、以及法規(guī)符合性的資質(zhì)文件，且在有效期內(nèi)，營業(yè)執(zhí)照范圍支持認(rèn)證范圍；
②實(shí)習(xí)審核員、技術(shù)專家未單獨(dú)承擔(dān)審核任務(wù)；
③每日審核計(jì)劃滿足8小時(shí)，不存在同時(shí)間交叉安排情況；
④審核報(bào)告范圍與證書一致；
⑤周期內(nèi)案卷記錄不存在雷同現(xiàn)象，尤其是內(nèi)審、管理評審等；
⑥符合認(rèn)證過程時(shí)間邏輯，如不符合項(xiàng)均在發(fā)證日期前已驗(yàn)證關(guān)閉等。
附件：需企業(yè)核實(shí)的問題清單
三星九千認(rèn)證中心有限公司技術(shù)部
2021年9月30日
附件：需企業(yè)核實(shí)的問題清單
近幾年，國家市場監(jiān)督總局持續(xù)加強(qiáng)對認(rèn)證檢測市場的監(jiān)管力度，地方市場監(jiān)督部門頻繁對獲證客戶進(jìn)行現(xiàn)場稽查，此后并將常態(tài)化，請企業(yè)按照以下梳理的重點(diǎn)檢查問題進(jìn)行詳細(xì)核實(shí)，如存在不相符的問題，第一時(shí)間聯(lián)系公司客服人員，重點(diǎn)檢查問題包括但不限于以下內(nèi)容：
1、受審核方資質(zhì)情況：法律地位證明文件、行政許可證明、以及法規(guī)符合性的資質(zhì)文件，且在有效期內(nèi)，營業(yè)執(zhí)照范圍支持認(rèn)證范圍，未被列入“嚴(yán)重違法失信名單”；
2、確認(rèn)手冊、程序等管理體系文件齊全、有效，體系文件的認(rèn)證范圍與實(shí)際合法經(jīng)營活動(dòng)范圍相符,體系文件信息與實(shí)際產(chǎn)品/服務(wù)/工藝流程等相符，內(nèi)審、管理評審記錄、報(bào)告與實(shí)際相符，未與往年的記錄雷同；
3、確認(rèn)體系文件描述的人數(shù)與認(rèn)證申請的體系人數(shù)，及實(shí)際保持一致；
4、確認(rèn)認(rèn)證證書的信息（名稱、地址、范圍等）與實(shí)際一致；
5、確認(rèn)關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施及監(jiān)視測量資源有檢定合格證書；
6、確認(rèn)留存的紙質(zhì)記錄齊全，必要時(shí)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)核對保證有效，包括：簽字/蓋章的合同、審核組公正性及保密承諾、首/末次會(huì)議簽到表、審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告、認(rèn)證證書、認(rèn)證費(fèi)用發(fā)票等；
7、確認(rèn)發(fā)生重大投訴、上級監(jiān)管部門抽檢產(chǎn)品/服務(wù)不合格、質(zhì)量安全事故、認(rèn)證范圍變更、過程變更、經(jīng)營地址及場所變更時(shí)，及時(shí)通報(bào)認(rèn)證公司；
8、確認(rèn)認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志的正確使用，不得偽造、冒用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；
版權(quán)所有 北京三星九千認(rèn)證中心有限公司 備案號：京ICP備14023848號
