中心相關部門：
為對2020年度內審不符合項整改措施達成一致意見，中心于9月2日下午召開了不符合整改溝通會。會議針對本次內審開具的12個不符合項如何進行后續(xù)整改進行了討論，確定了各不符合項的整改要求以及具體安排。會議主要輸出如下，請相關部門參照執(zhí)行：
涉及疫情證書延期、遠程審核相關不符合項整改要求：
涉及遠程審核共開具6個不符合項。分別為
查山西四方恒泰防水材料有限公司因疫情導致再認證延期，湖北志強建筑工程有限公司 (QESJ2）第一次監(jiān)督延期，企業(yè)提交的資料及中心審批表內容不完整問題；
外聯(lián)部針對中心實施遠程審核的項目，不能提供與企業(yè)簽署的利用互聯(lián)網審核和保密、安全等補充協(xié)議；
審核部制定的中心《運用互聯(lián)網技術審核規(guī)范》對于常規(guī)情況下的遠程審核禁止性要求未見明確，如對于CC105中OHSMS風險現場審核的限制等；
濱州市華濱聚成環(huán)�？萍加邢挢熑喂境鯇徴J證案卷存在超出遠程審核范圍，一階段審核委任書為遠程審核，實際審核為遠程，與審核方案不符，二階段審核方案從現場調整為遠程理由不充分；
中國石油化工股份有限公司金陵分公司 第二次監(jiān)督審核”分ICT1/ICT2兩部分組成，檔案未明確使用的遠程工具，沒有提供對ICT1所提的需要追蹤與確認的內容進行確認的記錄，未按《運用互聯(lián)網技術審核規(guī)范》7.7.1、7.7.2的要求對審核風險予以說明；
勝利油田富邦實業(yè)有限責任公司QES第二次監(jiān)督/S換版/擴大范圍”審核檔案審核實施與審核方案不一致；擴大范圍采用遠程審核超出《運用互聯(lián)網技術審核規(guī)范》適用范圍。
整改實施涉及部門：外聯(lián)部/審核部/綜合部
整改要求：
對于疫情期間審核延期批準資料不全和信息填寫不完整的項目，審核部進行核實，外聯(lián)部配合收齊遺漏的材料。
由方案策劃確定進行遠程審核后，客服人員需對企業(yè)是否具備遠程審核條件等內容與客戶進行確認，并留存確認記錄；
外聯(lián)部/綜合部修改中心認證申請、涉及安全保密的相關文件，如認證合同、申請書、保密承諾書等，明確對于安全、保密承諾等方面的要求，增加進行遠程審核時客戶、審核員、認證管理人員的保密承諾條款，如：明確審核員遠程審核過程中獲取到的客戶文件，超過審核期后需刪除；合同中明確，使用客戶要求的非公認安全的遠程審核工具進行審核時，保障審核過程安全性、保密性的責任由客戶承擔；
根據外聯(lián)部確定的與企業(yè)就遠程審核有關安全性、保密性、設施設備等信息進行溝通的流程，審核部修改《運用互聯(lián)網技術審核規(guī)范》相關條款。修改《運用互聯(lián)網技術審核規(guī)范》，明確初審、擴范圍認證也可采用遠程的方式進行審核，但需要有相關法規(guī)依據的支撐以及充分的理由；增加對OHSMS風險現場審核使用遠程的限制條款（非疫情形勢嚴峻期間禁止遠程，風險程度單一減少審核人日也不適用于OHSMS）；對于后疫情時期申請進行證書延期的，組織應能證明其管理體系受到疫情的沖擊和影響，未能恢復正常運行；規(guī)定ICT2轉為ICT1需要滿足一定條件、具備充分理由才可實現，并且這一過程需要經過審核方案策劃人員的評價和策劃；為了滿足CC14關于信息安全措施的要求，在中心《運用互聯(lián)網技術審核規(guī)范》中明確利用常用的工具和審核方式（如公認安全軟件/企業(yè)自主研發(fā)系統(tǒng)/其他）進行ICT審核；按照中心《運用互聯(lián)網技術審核規(guī)范》的要求，對中心遠程審核風險予以說明；
審核部對實施遠程審核發(fā)現的問題進行匯總分類，按問題的類型有針對性地提出整改措施，并進行有效整改。
涉及人員能力相關不符合項整改要求：
認證認可協(xié)會發(fā)布的《質量管理體系審核員建筑施工領域專業(yè)注冊要求》4.5.2條款規(guī)定：建筑施工領域專業(yè)審核員自批準注冊之日起，每年應至少完成一次建筑施工領域認證審核。中心制定的文件《審核人員資格注冊管理規(guī)范》，未見落實該項管理要求。
技委會及人員能力評定：不能提供技術委員會成員名單；《認證人員能力管理規(guī)范》5.4.3認證評定/決定人員、專業(yè)能力評定人員、審核方案管理人員的能力評定條款規(guī)定：技術委員會評定小組依據《認證人員能力評定準則》、季度管理崗位KPI考核結果對認證決定人員、專業(yè)能力評定人員、審核方案管理人員的能力進行評定，技術委員會評定小組由技術委員會主任指定(從中心技術委員成員中產生)。但不能提供與之相符的證據。
整改實施涉及部門：綜合部/審核部
整改要求：
修改中心文件《審核人員資格注冊管理規(guī)范》，明確建筑施工領域專業(yè)審核員自批準注冊之日起，每年應至少完成1次建筑施工領域認證審核的要求；
梳理中心建筑施工領域專業(yè)審核員的名單及1年內完成建筑施工領域認證審核的情況，對還未完成1次該領域認證審核的審核員優(yōu)先安排相應領域審核，保證注冊資格的延續(xù)；
審核部根據中心技術委員會章程，重新梳理技委會成員，確定技委會成員的名單；
審核部、綜合部重新梳理《認證人員能力管理規(guī)范》的職責、接口。明確技術委員會負責對認證評定/決定人員的專業(yè)能力進行評定，審核部負責對專業(yè)能力評定人員、審核方案管理人員的能力進行評定；
審核部修改《認證人員能力管理規(guī)范》，將“具備某大類專業(yè)能力審核員”改為“級別審核員”；
綜合部在《認證人員能力評定準則》中增加對各類人員業(yè)務能力評價的內容。
涉及分中心授權相關不符合項整改要求：
《分中心管理程序》3.2條款明確規(guī)定了分中心在認證流程中的職責范圍，提供的中心于2018年3月15日對江蘇分中心的授權書為“在中心認可業(yè)務范圍內開展質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的認證活動 ”，該授權范圍超出了分中心實際承擔的認證活動范圍。
提供的湖北分中心的授權書為“在中心認可業(yè)務范圍內開展質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的認證活動 ”，但湖北分中心已簽訂能源管理體系認證合同。
整改實施涉及部門：綜合部
整改要求：
重新梳理中心目前實際認可業(yè)務范圍以及向分中心授權的認證活動范圍，進行授權書的調整。
涉及審核實施相關不符合項整改要求：
抽查“A16-014-En 中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司純梁采油廠 En再認證審核檔案”發(fā)現的案卷不完整及能源管理體系審核不充分問題。
“A14-120-En 中海殼牌石油化工有限公司 En第二次監(jiān)督審核案卷” 能源管理體系審核不充分問題
整改實施涉及部門：綜合部/技術部
整改要求：
綜合部統(tǒng)一案卷導出途徑，減少系統(tǒng)原因導致的案卷不完整問題；
技術部策劃能源管理體系認證管理的方案，通過案例、老師講課等方式對審核員進行培訓；將重點問題匯總分析，形成技術部告知，作為能源管理體系認證管理的指導意見。
涉及�；愤\輸風險管理相關不符合整改要求：
“Q18-011大慶市金源龍建筑安裝工程有限公司 QES（含EC）監(jiān)督審核”審核檔案，發(fā)現：運輸部記錄顯示“公司未將液化天然氣運輸過程中的交通事故和火災爆炸列為不可接受風險管理”，但審核員未根據該審核發(fā)現的嚴重程度開具不符合或問題項。
整改實施涉及部門：審核部
整改要求：
1）核實企業(yè)是否識別了運輸過程中的交通事故和火災爆炸的風險，是否對此項風險編制了應急預案和采取有效控制措施；
2）對于企業(yè)是否將此項風險列為不可接受風險進行管理不做強制要求。
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技術部
2020年9月7日
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