公司各相關部門、分支機構、全體審核員：
2022年7月25日至26日上午，認可委（CNAS）對保定八達膠帶有限公司EMS、OHSMS領域的現場審核進行了見證評審，經過審核組的努力，認可評審組對本次審核的組織實施和審核員能力較為認可，沒有開具不符合項和觀察項，使本次審核順利通過了見證評審。
但在見證時，評審員也發(fā)現了審核過程中存在著一些問題和不足，向公司進行反饋并提出了中肯的建議。雖然評審組沒有開具不符合項和觀察項，但這些問題都是當前CNAS評審中和外部稽查中會重點關注的，也是影響審核有效性且會造成一定認證風險的。
公司在對相關問題進行歸納梳理后，提出以下需要加強審核有效性的幾方面要求：
1、加強EMS領域對“污染物排放”審核的有效性。
1）不能認為僅收集和查驗了排污許可證或者登記證，就是完成了審核。
2）應關注企業(yè)排污登記信息發(fā)生變更的情況，并驗證企業(yè)是否按照《排污許可證管理條例》的要求持證排污；以及企業(yè)污染物排放去向、治理設施等，是否與申報的信息一致。
3）對持有排污許可證的企業(yè)，應關注企業(yè)在排放濃度、總量控制、自行監(jiān)測頻次和指標等方面與許可證標明的要求是否一致。
2、加強對企業(yè)體系運行基本情況審核的有效性。
1）在對企業(yè)內審和管理評審進行審核時，應重點關注是否存在近兩年記錄雷同的情況。
2）審核的依據應包括企業(yè)自身的體系文件要求，應重點關注企業(yè)自身文件要求的適宜性、符合性，同時關注這些文件要求執(zhí)行的有效性。
3、加強對企業(yè)合規(guī)情況審核的有效性。
1）法律法規(guī)識別的充分性、有效性。
國家的法律法規(guī)、標準要求較多，企業(yè)在識別時難免有所遺漏，但與企業(yè)直接相關的法律法規(guī)、標準要求等，應識別準確。
審核員應熟悉受審核企業(yè)相關的重點法律法規(guī)及標準要求，例如環(huán)評報告、環(huán)境監(jiān)測報告中的評價依據，近期環(huán)保部門重點工作所涉及的法律法規(guī)，以及企業(yè)通用的重點法律法規(guī)要求等，并具有敏感性，避免在審核中不能及時發(fā)現問題，例如：
――作為橡膠行業(yè)，企業(yè)的識別中遺漏了在環(huán)境監(jiān)測報告中作為評價依據的GB7632-2011《橡膠制品工業(yè)污染物排放標準》、GB14554-1993《惡臭污染物排放標準》兩項標準，卻將與企業(yè)產品無關的燒堿的排放標準放在法律法規(guī)清單中。
――近期環(huán)保部門重點推行排污許可證工作，但《排污許可管理條例》和《固定污染源排污許可分類管理名錄》均沒有識別。
――《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》、《危險廢物名錄》均為過期版本等。
2）特種設備管理的合規(guī)性。
地方市場監(jiān)督管理部門對企業(yè)特種設備年檢情況是重點關注的，審核時也應予以重點關注，及時發(fā)現未按期年檢或不能提供有效期內的合格證據等情況，并做出相應處理。
3）危險廢棄物處置的合規(guī)性。
審核時發(fā)現企業(yè)的危廢處置協(xié)議到期后沒有及時續(xù)約或重新簽署，此時應關注在無有效的危廢處置協(xié)議期間處置的合規(guī)性。
各位老師應在今后的審核中對以上要求舉一反三，確保審核的充分性、有效性，避免因審核不充分而導致的相關認證風險發(fā)生。
特此告知！
審 核 部
北京三星九千認證中心有限公司
2022年8月2日
