全體審核員：

    為有效提升現(xiàn)場審核的有效性、規(guī)范性，結(jié)合一段時間內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問題，對現(xiàn)場審核中的部分工作提出重點(diǎn)要求，具體告知如下：

    一、承擔(dān)現(xiàn)場驗(yàn)證和確認(rèn)的相關(guān)職責(zé)，確保審核資料的完整性、有效性。

    1、應(yīng)做好資質(zhì)許可現(xiàn)場驗(yàn)證及收集工作。

    1）對于審核前已獲取到的資質(zhì)許可等材料，審核組應(yīng)在審核現(xiàn)場進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證。

    2）對于公司已識別但未獲取到的資質(zhì)許可等材料，審核組應(yīng)按照《申請/獲證組 織資質(zhì)許可確認(rèn)表》的提示進(jìn)行收集。

    3）對于公司在審核前未識別，經(jīng)審核組現(xiàn)場識別，確需受審核方提供的資質(zhì)許可材料，應(yīng)收集，并在《申請/獲證組織資質(zhì)許可確認(rèn)表》中進(jìn)行補(bǔ)充。

    2、應(yīng)做好合規(guī)性資料的驗(yàn)證及收集工作。對于合規(guī)性資料，如環(huán)評三同時驗(yàn)收報(bào)告等資料，當(dāng)審核方案策劃表中提示現(xiàn)場需收集時，審核組應(yīng)按要求收集；當(dāng)審核方案中沒有提示，而現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)確需提供的資料，以證實(shí)合規(guī)性，應(yīng)收集。

    3、應(yīng)做好多場所信息的處理工作。對于審核前有不確定情況的多場所項(xiàng)目，審核前由于特殊情況，外聯(lián)部傳遞的多場所清單中會加上“資質(zhì)不全”“新增”等信息，提示審核組關(guān)注或處理；審核組長應(yīng)在審核后去掉“資質(zhì)不全”等無效備注信息，提交最終有效的多場所清單。

    二、確保不符合項(xiàng)和問題項(xiàng)的準(zhǔn)確性，提高審核發(fā)現(xiàn)溝通的有效性。

    1、問題準(zhǔn)確性的要求：

    對于現(xiàn)場審核開具的不符合項(xiàng)和提出重點(diǎn)關(guān)注問題清單，要依據(jù)審核證據(jù)描述清晰、用詞準(zhǔn)確、簡潔易懂，切忌含混不清、詞不達(dá)意的現(xiàn)象。

    2、溝通有效性的要求：

    1）在結(jié)束對某個受審核部門的審核前，審核員應(yīng)將在該部門發(fā)現(xiàn)的問題以及可能開具的不符合事實(shí)對受審核部門進(jìn)行溝通，并進(jìn)行書面或口頭確認(rèn)，通過適宜的溝通，使企業(yè)清楚了解存在的問題，能夠接受問題，避免出現(xiàn)不必要的爭議。

    2）審核組長要善于歸納總結(jié)，與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通時，在審核組提出不合格報(bào)告和問題項(xiàng)的基礎(chǔ)上，能夠匯總分析，提出重點(diǎn)和專項(xiàng)問題，提升審核高度。

    各位審核員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行以上要求，對照自身情況進(jìn)行自我改進(jìn)，通過大家的共同努力，確保公司認(rèn)證審核的工作質(zhì)量，提高客戶認(rèn)可度，避免相關(guān)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。

審核部

北京三星九千認(rèn)證中心有限公司

2022 年 3 月 28 日