一、案例背景
受審核組織：中國(guó)石油化工股份有限公司**分公司
審核類型： QES第二監(jiān)督審核（S換版和能源管理體系初次二階段審核）
認(rèn)證范圍：車用汽油、車用乙醇汽油調(diào)和組分油、3#噴氣燃料、車用柴油、聚合級(jí)丙烯、商品丙烷液化石油氣、商品丙丁烷混合物液化石油氣、抗車轍母粒、道路石油瀝青、乙烯裝置專用石腦油、石油焦、工業(yè)硫磺、煉廠液氨、滌綸短纖維、石油對(duì)二甲苯、石油鄰二 甲苯、石油苯、工業(yè)用精對(duì)苯二甲酸、聚丙烯樹脂、石油醚、醚前液化石油氣、爐用燃料油、石油甲苯、石油混合二甲苯產(chǎn)品的生產(chǎn)
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)： GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 GB/T45001-2020 ISO50001:2018
審核時(shí)間： 2020年9月27日-2020年9月30日
二、企業(yè)基本情況
中國(guó)石油化工股份有限公司**分公司是中國(guó)石化集團(tuán)公司直屬的大型石油化工生產(chǎn)企業(yè)，目前具備800萬(wàn)噸/年煉油加工能力，截至2017年10月?lián)碛谐p壓、催化裂化、延遲焦化、溶劑脫瀝青、硫磺回收、連續(xù)催化重整、柴油加氫精制、催化柴油加氫精制、航煤加氫精制、蠟油加氫、制氫、氣體分餾、汽油吸附脫硫等20余套煉油生產(chǎn)裝置，芳烴抽提、苯抽提蒸餾、PX、PTA、聚酯、短纖維、聚丙烯等13套化工化纖生產(chǎn)裝置。生產(chǎn)車用汽油、車用乙醇汽油調(diào)和組分油、3#噴氣燃料、車用柴油、液化石油氣、抗車轍母粒、道路石油瀝青、石腦油、石油焦、工業(yè)硫磺、聚酯切片、滌綸短纖維、苯類、聚丙烯樹脂、石油醚、粗白油等30多個(gè)品種80多個(gè)牌號(hào)的煉油產(chǎn)品和化工產(chǎn)品。
三、審核思路
由于石油煉制企業(yè)是具有高溫高壓、易燃易爆、有毒有害等特點(diǎn)的大型連續(xù)性生產(chǎn)的高危行業(yè)，其生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)整個(gè)過(guò)程均涉及到危險(xiǎn)化學(xué)品（原料、過(guò)程/中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品）的購(gòu)買、使用、運(yùn)輸、儲(chǔ)存和交付活動(dòng)。危險(xiǎn)化學(xué)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品的種類、性能、落實(shí)相應(yīng)的通風(fēng)、防火、防爆、防毒、防泄漏、監(jiān)測(cè)、報(bào)警、降溫、避雷、防靜電、隔離操作等安全措施并定期檢測(cè)檢查，確保符合要求，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。
眾所周知近年因危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、使用、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和經(jīng)營(yíng)管理不善導(dǎo)致的泄漏、火災(zāi)爆炸、人員傷亡的重特大事故屢屢發(fā)生、如江蘇響水“3.12”和天津“8.12”�；穫}(cāng)庫(kù)的火災(zāi)爆炸給人民的生命和財(cái)產(chǎn)造成重大損失，教訓(xùn)慘痛。目前從國(guó)家、地方和企業(yè)高度重視和關(guān)注危險(xiǎn)化學(xué)品的管控，依法合規(guī)管理是每個(gè)危化品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位是生存和發(fā)展底（紅）線和生命線。
石油煉制企業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品管理從供應(yīng)商準(zhǔn)入、資質(zhì)許可、購(gòu)買、儲(chǔ)存、使用、運(yùn)輸、交付等整個(gè)環(huán)節(jié)管理相對(duì)是比較規(guī)范的，其制度完善、資源充分、人員能力和監(jiān)督管理手段齊備，但同時(shí)也由于企業(yè)規(guī)模大、危化品分部區(qū)域廣、屬地管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差異等因素存在危險(xiǎn)化學(xué)品管理薄弱環(huán)節(jié)。**分公司目前現(xiàn)有的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源共38個(gè)，涉及國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)工藝催化裂化、加氫、聚合、氧化、烷基化5個(gè)，因此危險(xiǎn)化學(xué)品和重大危險(xiǎn)源管控的合規(guī)性和有效性乃重中之重。
故此在現(xiàn)場(chǎng)審核前的準(zhǔn)備會(huì)上，審核組長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)審核組應(yīng)充分地關(guān)注企業(yè)在危險(xiǎn)化學(xué)品的準(zhǔn)入、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、進(jìn)貨、儲(chǔ)存、使用、運(yùn)輸和交付活動(dòng)的合規(guī)管理。現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)給企業(yè)查找危險(xiǎn)化學(xué)品管理存在的隱患、問(wèn)題和不足，不斷增強(qiáng)企業(yè)安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，為企業(yè)改進(jìn)管理，依法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供有益信息。
四、審核過(guò)程及審核發(fā)現(xiàn)
現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：
審核員現(xiàn)場(chǎng)巡視物資采購(gòu)中心三乙基鋁庫(kù)房（現(xiàn)場(chǎng)存儲(chǔ)量1.2噸、自燃和遇水閃爆）發(fā)現(xiàn)安裝有電視監(jiān)控系統(tǒng)、火災(zāi)報(bào)警探頭但均未投用；現(xiàn)場(chǎng)無(wú)物品標(biāo)識(shí)、安全警示標(biāo)志、警戒隔離防護(hù)設(shè)施等；又查化學(xué)品庫(kù)區(qū)設(shè)置有火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)（共8個(gè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)），現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)報(bào)警系統(tǒng)均未投用，而維保單位巡檢臺(tái)賬記錄顯示運(yùn)行正常，且檢查記錄提早填寫（27日現(xiàn)場(chǎng)審核，記錄已填寫至28日）。
五、不符合項(xiàng)及糾正措施
經(jīng)過(guò)審核組的內(nèi)部溝通，確定針對(duì)上述三乙基鋁庫(kù)房現(xiàn)場(chǎng)事實(shí)開具了書面輕微不符合項(xiàng)。
原因分析：
1．倉(cāng)儲(chǔ)站三乙基鋁臨時(shí)存放的庫(kù)房，不符合危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存管理制度，對(duì)三乙基鋁儲(chǔ)存管理不到位，對(duì)待重大安全風(fēng)險(xiǎn)源站位不高，安全意識(shí)不強(qiáng)，存在安全隱患。
2．針對(duì)8個(gè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)未使用的問(wèn)題，此8個(gè)功能鍵適用范圍較廣，在該監(jiān)控系統(tǒng)中是富余鍵，在監(jiān)控系統(tǒng)完好情況下，日常不需使用，未進(jìn)行標(biāo)識(shí)。倉(cāng)儲(chǔ)站沒(méi)有與維保單位溝通，未對(duì)富余功能鍵的處置采取有效措施。
3．針對(duì)維保單位巡檢提前簽字的問(wèn)題，巡檢人員違反了相關(guān)制度的要求，未按巡檢規(guī)定進(jìn)行檢查簽字，倉(cāng)儲(chǔ)站未跟蹤檢查，存在管理上的漏洞。
糾正措施：
1．物資采購(gòu)中心倉(cāng)儲(chǔ)站加強(qiáng)管理，對(duì)屬地使用的設(shè)施設(shè)備要加強(qiáng)日常維護(hù)巡查，重點(diǎn)檢查�；穾�(kù)區(qū)的火災(zāi)報(bào)警監(jiān)控系統(tǒng)，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，確保火災(zāi)報(bào)警監(jiān)控系統(tǒng)符合體系的要求。
2．督促項(xiàng)目部對(duì)三乙基鋁庫(kù)房項(xiàng)目催交運(yùn)行，由項(xiàng)目部牽頭聯(lián)系三隆公司和廠家就現(xiàn)場(chǎng)存在的問(wèn)題進(jìn)行完善，達(dá)到使用要求。
3．立即聯(lián)系三隆公司及廠家現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行整改，拆除富余功能鍵，恢復(fù)操作面板，保證火災(zāi)報(bào)警監(jiān)控系統(tǒng)完好運(yùn)行。
4．物資采購(gòu)中心倉(cāng)儲(chǔ)站通報(bào)維保單位違反巡檢規(guī)定，要求維保單位要認(rèn)真嚴(yán)格檢查，并如實(shí)記錄，同時(shí)倉(cāng)儲(chǔ)站對(duì)維保單位的巡檢記錄進(jìn)行檢查，加強(qiáng)管理，監(jiān)督落實(shí)。
5.物資采購(gòu)中心開展危化品存儲(chǔ)相關(guān)培訓(xùn)，增強(qiáng)職工安全意識(shí)。
6.物資采購(gòu)中心舉一反三，開展倉(cāng)儲(chǔ)站隱患排查與治理。
7.安全環(huán)保部（安全督查大隊(duì)）開展月度輪值督查、“百日安全無(wú)事故”和“管理體系外審不符合項(xiàng)整改”專項(xiàng)行動(dòng)安全檢查。
不符合項(xiàng)、糾正和糾正措施證據(jù)詳見不符合報(bào)告及附件。
六、溝通及審核體會(huì)
末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的9項(xiàng)不符合項(xiàng)和匯總的72余項(xiàng)問(wèn)題，歸納總結(jié)了管理體系需要改進(jìn)的包括風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提升、�；饭芾�、檢驗(yàn)策劃與實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)精細(xì)化管理等八個(gè)方面內(nèi)容。
會(huì)上分公司黨委書記和管理者代表分別做了發(fā)言：認(rèn)為審核組現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題切中目前企業(yè)管理要害和薄弱環(huán)節(jié)、實(shí)事求是、體現(xiàn)審核組良好的專業(yè)素質(zhì)和對(duì)企業(yè)認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度，針對(duì)不符合項(xiàng)和問(wèn)題企業(yè)全部接受。同時(shí)指出公司管理尤其是�；饭芾砣匀淮嬖诿c(diǎn)和漏洞，相關(guān)人員的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)亟待加強(qiáng)、專業(yè)管理部門監(jiān)督機(jī)制運(yùn)行不力等現(xiàn)象。管理者代表現(xiàn)場(chǎng)即要求企業(yè)管理部、安全環(huán)保部和屬地管理人員應(yīng)深刻反思、深入排查、舉一反三地實(shí)施糾正和糾正措施，防止類似現(xiàn)象的再發(fā)生，并要求企業(yè)管理部認(rèn)真督導(dǎo)問(wèn)題整改有效性并組織實(shí)施專業(yè)和“三基”檢查，對(duì)存在類似問(wèn)題進(jìn)行嚴(yán)格考核。
2020年10月份公司安全環(huán)保部（安全督查大隊(duì)）組織開展了月度輪值督查、“百日安全無(wú)事故”和“管理體系外審不符合項(xiàng)整改”專項(xiàng)行動(dòng)，企業(yè)管理部（法律事務(wù)部）組織三基大檢查，發(fā)現(xiàn)了涉及�；饭芾淼拇嬖趩�(wèn)題有三十余項(xiàng)，均按體系要求一一實(shí)施有效地整改。
本次現(xiàn)場(chǎng)審核提出的不符合項(xiàng)和問(wèn)題為企業(yè)減少、降低和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提供有益信息，促進(jìn)企業(yè)在危險(xiǎn)化學(xué)品和重大危險(xiǎn)源管理等方面的管理水平和能力地提升，增強(qiáng)企業(yè)相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)和守法意識(shí)。
